关于开展银行理财业务行业评级工作的通知

委员会动态 | 2015-03-30 17:10 来源:中国银行业理财网 作者:admin 浏览:11182次

根据银监会关于开展理财业务行业评级工作的要求,为促进银行理财业务持续健康发展,中国银行业协会理财业务专业委员会(简称“委员会”)联合中国社会科学院金融所财富管理研究中心完成了《银行理财产品发...

各会员单位:

根据银监会关于开展理财业务行业评级工作的要求,为促进银行理财业务持续健康发展,中国银行业协会理财业务专业委员会(简称“委员会”)联合中国社会科学院金融所财富管理研究中心完成了《银行理财产品发行机构评价体系》和《银行理财产品发行机构评价体系调查问卷》的制定设计工作,决定启动银行理财业务行业评级工作,现就有关事项通知如下:

一、评价原则

评价工作遵循实事求是、客观公正、科学规范的原则,对理财业务进行客观的分析评价,并结合评价指标体系,严格评价标准和方法,确保评价工作的严谨性与科学性。

二、评价内容

选取监管合规、业务创新和市场表现3个具有代表性的指标作为一级评价指标,在一级指标下细分了合规管理、信息披露、产品创新等7个二级指标,并将二级指标进一步细化为11个三级指标和60个考核点,具体内容详见《银行理财产品发行机构评价体系(试行)》。

三、参评范围

参评机构范围为国内开展理财业务的商业银行。

四、工作要求

(一)各会员单位要高度重视理财业务评价工作,认真组织相关人员填报《银行理财产品发行机构评价体系调查问卷》,实事求是地开展自评并确保所提供的材料完整、真实、准确。

(二)请各参评机构于2015年4月10日前完成《银行理财产品发行机构评价体系调查问卷》填报,并将问卷加盖公章页扫描版和问卷电子版,以电子邮件方式反馈至协会联系人邮箱。逾期未反馈问卷的单位视为自动弃权。

(三)下载方式

请登录中国银行业协会网站(http://www.china-cba.net)“重要公告”栏目,自行下载《银行理财产品发行机构评价体系(试行)》和《银行理财产品发行机构评价体系调查问卷》。

联系人:刘铮铮、仲泊舟

电话:010-66291158;66291218

邮箱:liuzhengzheng@china-cba,net;

Zhongbozhou@china-cba.net

2015年3月24日

附件

1.关于开展银行理财业务行业评级工作的通知

2.银行理财产品发行机构评价体系调查问卷

3.银行理财产品发行机构评价体系(试行)


关键词:
理财评级
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